盡職調查年度報告

一、報告編制說明

1、報告范圍

  本報告的信息和數據主要范圍涵蓋了 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31日期間江西永興特鋼新能源科技有限公司、宜豐永洲鋰業有限公司、江西永誠鋰業科技有限公司、宜豐花橋礦業有限公司所開展的礦產供應鏈盡責管理實踐。

2、編制依據

  永興充分認識到在受沖突影響及高風險區域從事礦產資源的勘查、開采、貿易、加工與出口，可能引致重大負面風險，并且我們負有尊重人權、絕不助長沖突、避免對環境和社會造成不利影響的責任與義務。本報告依據《經濟合作與發展組織關于來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南（第三版）》（簡稱《OECD 指南》）《中國對外礦業投資行業社會責任指引》《中國礦產供應鏈盡責管理指南（第二版）》（簡稱《中國指南》）、《歐盟電池法規等》文件以及負責任倡議（RMI）要求進行編制。

3、報告獲取方式

  本報告通過電子版形式發布，利益相關方可于共公司官方網站在線瀏覽或下載

https://www.yongxingnewenergy.com/

二、公司概況

江西永興特鋼新能源科技有限公司（以下簡稱“永興新能源”）成立于2017年8月，位于江西省宜春市宜豐縣工業園長新東路，系上市公司永興材料（股票代碼：002756）全資子公司，注冊資本人民幣8億元。主要從事鋰礦資源的綜合開發、利用與加工，以及鋰電新能源材料的研發、生產與銷售。

永興新能源擁有江西省宜豐縣白市村化山瓷石礦，并以此為依托，建成了采礦、選礦、碳酸鋰冶煉等項目，形成了鋰電新能源材料上游全產業鏈。目前，永興新能源已具備300萬噸/年含鋰瓷石礦開采、480萬噸/年選礦、3萬噸/年電池級碳酸鋰產能，正在新建原礦膠帶管廊運輸和900萬噸采礦擴建項目，項目總投資超35億元。花橋礦業和永洲鋰業位于宜豐縣花橋鄉，碳酸鋰冶煉廠位于宜豐工業園。永興新能源現有員工人數1300多人，為當地增加就業崗位約1200個。2023年榮獲江西省制造業、民營企業100強第28位、第39位。2022-2023上繳稅收近30億，永興新能源（碳酸鋰冶煉）、花橋礦業（采礦）、永洲鋰業（選礦）分別榮獲宜豐縣2022-2023年度作出突出貢獻民營企業納稅大戶·金龍獎、金象獎、金牛獎。

永興新能源以“創造客戶價值，利于社會大眾”為使命，以“創造世界級產品，打造百年永興”為愿景，秉承“要干就要干好，發展就要創新”的企業精神，堅持高質量可持續綠色發展理念，致力成為鋰云母提鋰領軍企業和鋰電材料龍頭企業，努力為國家新能源汽車及儲能產業快速發展，及當地經濟社會發展作出積極貢獻。

三、負責任礦產的供應鏈政策

  根據“六步法”盡責管理的框架，永興負責任礦產供應鏈盡職調查流程包括以下步驟：

第一步：建立盡責管理體系

  1、根據《中國指南》和《經合組織指南》，建立了礦產供應鏈盡責管理體系及相關的程序文件，包括《負責任礦產供應鏈盡責管理控制程序》《負責任礦產供應鏈政策》《供應商行為準則》。為保障公司礦產供應鏈盡責管理相關工作有序推進，公司成立“負責任礦產供應鏈盡職調查委員會”，人員由總部體系管理部、原料采購部以及安環等部門組成。 礦產供應鏈盡責管理政策公司按照《中國指南》和《經合組織指南》要求，建立了礦產供應鏈盡責管理政策及管理體系，并將供應鏈盡責管理政策納入供應商從高風險區域負責任采購的日常管理里面。

2、供應商行為準則

   公司建立了《供應商行為準則》，從勞工與人權、健康與安全等方面對供應商提出期望，同時要求供應商把這些條款傳遞給他們的上級供應商。公司在具體采購業務中，將這些條款作為其供應商準入的重要考慮因素并將積極監管供應商的合規性。任何違反本準則的行為可能損害供應商與永興之間的業務關系，甚至導致雙方的業務關系的暫停或終止。

3、建立供應鏈控制和透明度系統

  為更好地管理供應鏈的風險、增加供應鏈透明度，礦產供應鏈盡責管理委員會監督原料采購部門、生產及倉儲等相關部門落實管理流程要求并做好工作臺賬，確保供應鏈追溯要求信息全部收集并歸檔，對相關證明文件和記錄文檔至少保留十年。公司要求冶煉廠的供應商提供可以證明原料來源的原產地信息、供應商全稱和地理位置、運輸路線和運輸方式及礦產的商品名和類型，并收集直接供應商和其他已知上游企業的所有權信息（包括實益所有權信息）。如在識別風險開展“示警信號審查”中發現了示警信號后，將要求進一步補充監管鏈或礦產供應鏈追溯信息。

  目前公司涉及鋰原材料

  精煉廠：江西永興特鋼新能源科技有限公司  地址：江西省宜春市宜豐縣工業園區長新東路

  選礦廠：宜豐永洲鋰業有限公司，宜豐永誠鋰業科技有限公司；地址：江西省宜春市宜豐縣花橋鄉工業園區；

  礦山：宜豐花橋礦業有限公司，地址：江西省宜春市宜豐縣花橋鄉工業園區

4、加強與供應商的合作

  公司為加強自身對供應商的影響，敦促供應商實施已發布的供應鏈政策，要求供應商簽署《供應商行為準則》并將礦產供應鏈的盡責管理條款納入商務合同、要求供應商按實際情況填寫反饋 KYC 問卷。同時，永興協助供應商提高供應鏈盡責管理績效，遵守供應鏈政策。永洲鋰業、永誠鋰業以及花橋礦業均為永興的控股子公司，作為自有供應商，具備長期穩定的合作關系。公司指導和監督其開展 ESG 體系建設并完善礦產供應鏈盡責管理實踐。經常召開例行會議，保持密切溝通，致力于風險管理和合規性的持續改進，由采購部、選礦廠、礦山、體系管理部、質量管理部等共同參與，溝通內容包括：鋰礦的供應情況，質量情況，運輸情況，供應商在環境、社會及治理（ESG）方面的改進情況，合規進展，以及任何新出現的風險因素。通過這些互動，確保供應商了解并遵守公司的負責任采購政策，并在必要時為其提供改進建議和支持，進一步鞏固雙方在負責任供應鏈管理方面的合作。

5、利益相關方溝通

  永興不僅與上游供應商保持良好溝通，也積極配合下游客戶對公司供應鏈盡責管理開展的調查，并應要求及時提交各類資料。在根據直接供應商的生產現場評估結果進行整改的過程中，公司也積極與外部客戶溝通，聽取各方整改建議，為打造綠色可持續的供應鏈不懈努力。

6、記錄保存體系

  公司要求供應鏈盡責管理相關活動的文件記錄至少保留十年，與供應商相關的資質文件、溝通記錄都按照公司要求定期更新并建檔保存，滿足《中國指南》和《經合組織指南》的要求。

7、申訴機制

  永興建立了申訴機制并發布于公司的網站（https://www.yongxingnewenergy.com/）。永興鼓勵利益相關方對公司 ESG 以及有關礦產供應鏈盡責管理提出建議、意見或申訴，利益相關方可通過電話或填寫《信息收集表》聯系我們，利益相關方對公司有關礦產供應鏈盡責管理的申訴也可通過郵箱進行申訴（申訴接收郵箱為：13567998171@163.com），永興將根據申訴內容，組織調研與分析申訴問題，對申訴的處理意見與相關方充分溝通，并承諾將對提供建議、意見或申訴者的信息嚴格保密。任何有關我們礦產供應鏈盡責管理相關的不滿或建議，都可以通過以上途徑向我們反饋，我們將及時分析、核查和處理。

第二步：風險識別與評估

  風險識別和評估是盡責管理的基礎，為此永興建立了風險識別相關的工作體系及流程以全面識別和評估風險，主要采取如下方式：

  一、報告期間，公司持續按照供應鏈盡責管理程序要求開展各項工作，對原料供應商進行了：

  （1）礦產供應鏈盡責管理的研討會進行意識提升以及能力建設；

  （2）發送與收集 KYS調查問卷，以此知悉供應商的合規性、原料來源、運輸和負責任采購實踐信息。我們對供應商成功發送并收回了《調查問卷（KYS）》，反饋情況匯總如下：

   KYS表填寫內容較為完整（包含公司信息、礦山信息、供應鏈地圖和運輸路徑）；供應鏈中的參與者均為合法注冊公司，各種證件、資質齊全。

   二、按照公司已建立的鋰資源風險評估制度，我們基于礦產供應鏈的原料來源國家和運輸途徑國家等明確信息對原料來源國是否是高風險國家和地區進行了全面評估。CAHRAs 識別程序主要參考 RMI 認可的資源和工具。

公司使用以下五類資源來確定 CAHRAs：

（1）沖突：海德堡“全球沖突晴雨表”；

（2）監管：多德-弗蘭克法案，歐盟 CAHRA 清單；

（3）治理：全球清廉指數；

（4）人權：聯合國人類發展指數；

（5）制裁：相關國內與國際制裁名單。

公司對識別結果遴選并動態更新數據，并將供應商返回的 KYS 問卷對照，綜合判定“警示信號”是否觸發。

報告期內，我們通過對供應商的警示信號審查，鋰資源全部來自于中國，因此未觸發礦源地或中轉地警示信號、未觸發供應商相關警示信號、未觸發特定情況下的警示信號，屬于低風險采購。

三、通過官方公開信息、媒體或 NGO 報道、客戶反饋等多途徑查詢，識別原料供應商的礦產供應鏈盡責管理情況，了解其是否存在負面信息和報道，評估供應鏈是否存在一類風險（從“受沖突影響和高風險區域”開采、交易、加工及出口相關的、助長沖突和嚴重侵犯人權的風險 ）以及是否存在違反國家法律及其他相關國際文書的行為。

在報告期內，我們未發現以下風險：

(1) 助長、獲利于、協助、便利、采購或接觸任何助長、獲利于、協助或便利嚴重侵犯人權行為的實體的風險；

(2) 來自于向非國家武裝組織提供直接或間接支持或進行采購的風險，或來自于與任何向非國家武裝組織提供直接或間接支持或進行采購方接觸的風險； 

(3) 公共或私人安全武裝有關的風險；

(4) 助長嚴重過失的風險，包括企業或其任何商業關系直接或間接參與的行為。

(5) 行賄受賄及礦產原產地的欺詐性失實陳述、洗錢的風險

(6) 童工、歧視及騷擾、恐嚇和暴力的風險

(7) 土地、環境、職業健康方面的重大風險

四、對于觸發警示信號的高風險供應商，需強化盡責管理工作，公司要求其開展獨立第三方評估并提供評估報告。對于未觸發警示信號的低風險供應商，公司現場評估團隊開展礦山實地走訪，了解礦山供應商對礦料的現場管控情況，從而降低源頭風險，提升供應鏈的透明度。報告期內，公司對位于低風險區的、永洲鋰業、永誠鋰業、花橋礦業礦產進行實地走訪，同時收集了必要的內部ESG相關信息，包括但不限于采礦許可證、商業登記證及實地評估資料，確保合法合規，資證齊全，持續推進選礦產和礦山進行ESG 建設和風險評估。

五、我們將以上多種途徑識別的風險進行梳理匯總，對礦產供應商制定風險評估報告，并把相應的風險情況與供應商以及其他利益相關方進行充分溝通，共同確立切實可行的改善行動

第三步：風險預防和緩解

公司供應鏈盡責管理部門將識別到風險評估結果（包含實際風險和潛在風險）匯報給鋰供應鏈盡責管理委員會，并在征詢供應商和受影響的利益相關方的意見后，制定和批準風險管理計劃。風險減緩計劃通過鋰供應鏈盡責管理委員會主任審核批準后實施，供應鏈盡責管理部門對供應商的風險減緩進展進行定期跟蹤并及時匯報。如過程中供應鏈發生重大變化，按需調整計劃或進行補充評估。公司供應鏈盡職管理部門負責定期督促供應商按照要求開展相關工作直至不符合項/需改善項全部關閉。

在風險管理計劃中，公司通過以下緩解策略來管理風險：

(1) 在緩解重大風險的過程中繼續交易；

(2) 在持續緩解重大風險的過程中暫時中止交易；

(3) 如果緩解風險的努力失敗，或企業認為無法緩解風險，或風險無法接受，則終止和供應商的合作關系。

第四步：開展內外部評估 

永興積極運行礦產供應鏈盡職管理體系，積極配合下游客戶的供應鏈審核需求，并與上游企業溝通存在的問題和改進計劃，推動供應鏈盡責管理的全面開展。報告期間，永興對各子公司供應鏈進行了 ESG 與供應鏈盡職管理內審，并接受客戶的二方外審，均得到了良好的評價；對審核中發現的問題，按照要求制定風險減緩計劃（CAP）進行整改。

第五步：對風險管理過程和結果進行溝通和報告

公開報告是礦產供應鏈上下游所有利益相關者的基本責任，使供應鏈更負責任。永興每年公開發布礦產供應鏈盡責管理報告與環境、社會及管制（ESG）報告，相關報告證明了我們的承諾，歡迎大家的反饋，也鼓勵我們所有的同行和供應鏈合作伙伴進行負責任供應鏈盡責管理，促進行業的綠色健康發展。

第六步：適時提供條件或合作開展補救

補救不是盡責管理過程的組成部分，而是盡責管理中需提供條件并支持的一個單獨的關鍵過程。在報告期內，公司未發生需要采取措施進行補救的事件。

                                江西永興特鋼新能源科技有限公司

                                         2026年2月15日